證監會統籌，省政府公佈名單，金融辦落實，緣何會如此分工安排？

隨著現貨行業清理整頓的深入， 在其過程中我們發現了一個有趣的現象， 全國統籌性清理整頓要求檔由證監會下發（其中有名的有31號檔），

各省內違法違規的交易場所名單由省政府公佈， 而各市金融辦卻在落實“回頭看”精神。 對於我們這種法律和政治小白而言， 第一感覺就是是否會由於牽涉的部門太多而出現效率低下？是否會出現各級部門的包庇？以及為何會出現如此的分工安排？帶著這些問題， 我們諮詢了廣東省金融服務研究會（籌）秘書長羅家慶（以下簡稱：羅總）先生， 為我們授業解惑。

彙聚財訊：羅總， 能不能首先給我們介紹下證監會在我國金融體系中的角色？

羅總：我國證監會屬於事業單位， 按照證券法和期貨交易監督管理條例， 又是中國人民銀行發起的事業單位， 監管證券及期貨經營， 模仿的是《美國證券法》， 《美國期貨及衍生品法》，

《美國商品交易法》設置的政府機構。 事業單位理論上是政府組織的公益性組織， 證監會的行政執法權只是全國人大通過立法授予的特殊權利， 是以前的人民銀行及國務院證券委的權力下放結果， 僅限於證券和期貨領域。

所以在交易型創新金融領域， 證監會理論上是沒有監管權的， 這才導致股權， 現貨， 文交所在中央監管不到的法律盲區產生， 成為地方金融的重要組成部分。

彙聚財訊：那如何看待此次國家對於現貨行業清理整頓由證監會統籌的呢？

羅總：2011年， 地方交易場所借盲區紛紛崛起， 嚴重侵蝕了中央統管金融的利益分配， 38號文出臺就是中央對地方交易場所整頓提出的部門規章。

證監會統籌現貨行業清理整頓的法律依據是證券法和期貨交易監督管理條例對非法證券和期貨由省級人民政府予以取締的條款，

而在技術指導和鑒定的授權方面則由證監會進行。

彙聚財訊：為什麼會出現地方政府具體執行清理整頓， 而非證監會？

羅總：在立法方面還沒有新的後法以及事情還未緊張到完全取消地方自主權的時候， 自然還是根據現有法律框架由中央的證監會進行指導， 地方的省政府具體執行。

彙聚財訊：但在地方政府具體執行中我們發現省政府只是公佈違法違規名單， 但“回頭看”精神由市級金融辦落實， 這是為什麼？

羅總：在我國政治體制中， 省政府是一個統領性辦事機構。 具體專業工作又由各部委研究並出具部門規章，

再由具備行政執法權的部門執法， 因此就出現了省政府負責公佈名單， 市級金融辦具體落實的分工。

具體可以參考一下立法法和行政處罰法， 行政許可法， 還有中央人民政府組織法， 地方各級人民政府和地方人大組織法。

彙聚財訊：好的， 非常感謝羅總對長期困擾我們的幾個問題的回答。